新华财经北京4月20日电(记者闫鹏、刘玉龙)近日,北京证券交易所、全国股转公司共同发布《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》,前三甲分别是开源证券、申万宏源、中信证券。
北交所、全国股转公司对113家主办券商(合并后为102家)2023年一季度执业质量情况进行了评价。百家券商分值平均数为110.72,约有半数的券商集中在105-110分段。
(资料图片)
时隔半年,开源证券在本期重回榜首,评价分值达153.89分,主要是因为在北交所保荐、发行并购业务,全国股转系统推荐挂牌业务,以及北交所、全国股转系统研究业务中取得高分。
申万宏源以148.20分位列第二,主要来自在北交所保荐业务、发行并购业务,北交所、全国股转系统经纪和研究业务中的突出表现。
中信证券取得146.24分,得益于在北交所保荐业务、发行并购业务,全国股转系统推荐挂牌业务,以及北交所、全国股转系统经纪业务中的不俗成绩。
根据本期评价结果,国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券、财通证券分别位居第四至第十位。瑞银证券、野村东方两家外资券商尚未开展北交所、新三板业务,得分为基础分100分;国融证券、华金证券因合规质量分别扣分12分、8分,最终得分为99.28分和96.20分。
为完善证券公司执业质量评价制度,北交所、全国股转公司于2022年12月30日共同修订《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》,并制定了《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》,自2023年1月1日起施行。
本次也是新的券商执业质量专项评价办法施行以来,首次公布的季度评价结果。
此外,4月14日全国股转公司还发布了2023年一季度做市商评价结果,13家券商获得2023年一季度做市交易经手费减免资格。其中,安信证券、东北证券、开源证券在做市商中综合排名前5%,经手费减免比例为100%。
编辑:林郑宏
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